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お客様本位の業務運営方針

お客様本位の業務運営方針

株式会社ユニバーサル財務総研(以下「当社)」)は、お客様ひとりひとりの最善の利益を図れるよう「お客様本位の業務運営方針」を策定し、公表いたします。

ふさわしいサービスの提供

お客様ひとりひとりにふさわしい商品・サービスの提供ができるように致します。
具体的には、ご意向確認シートや比較・推奨シートを用いてお客様のご意向・ご実情・ご経験に配慮したご提案を致します。また、それらのシートの内容は定期的に見直し、必要があれば随時改訂を致します。

適切な利益相反管理

お客様の利益を不当に害する恐れのある取引を適切に把握・管理するため社内モニタリングなどの体制を整備し、維持・改善に努めてまいります。

重要な情報の分かりやすい提供

当社は、サービスの提供に関するお客様への重要な情報を、営業員またはホームページ等を通じて適切にご説明を致します。

当方針の浸透に向けて

当社のあらゆる業務運営においてお客様本位で行動していくため、研修体系等の整備など当方針の浸透に向けた取組みを進め、従業員に自覚を促してまいります。